省政协委员、陕西法智律师事务所主任 雷西萍

2022年4月，九部委联合印发《涉案企业合规建设、评估和审查办法》。合规是企业行稳致远的基石，陕西民营企业本身体量较小，要增强体量和实力，势在必行。企业合规有利于在涉法涉诉案件中，通过合规不捕、合规不诉、合规轻缓量刑使其重获生机，同时降低法律风险，使企业建立良好声誉，形成品牌效应，为企业获得投资、融资和上市的机会，使其迈入良性循环的轨道，激活陕西民营经济的发展动力。

由于企业合规由检察院来主导，因此对西安市、汉中市、榆林市等地检察院进行了调研走访，了解到陕西省检察院系统如何落实陕西省委、省政府关于《大力服务民营经济高质量发展十条措施》的文件精神，已初见成效。

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但是，在调研走访以及代理案件过程中，了解到企业合规仍然存在以下问题和阻力：1.现有法规无法完全涵盖企业合规管理的各个部门，导致合规整改难以推进；2.有些地区还没有建立第三方评估机构，有待完善；3.合规各部门相互配合协调机制没有建立；4. 对涉案企业运营过程中所导致的刑事犯罪没有甄别；5.一些政府部门和监管机构之间信息共享不畅，导致监督和管理不够及时、有效。

企业合规建设是护航民营经济发展的重要锚点，针对上述问题，具体建议如下：

一、优化完善相应的法规和制度，确保企业合规管理能够得到规范推进。要制定《陕西省关于办理涉案企业合规案件的实施办法》，为全省企业合规案件的办理，提供实施操作依据。明确检察部门、司法部门、市场监管部门、税务部门等机构的具体职责，将合规案件办理有序推进。

二、应当加强设立第三方评估机构，确保合规案件的权威性。在办理刑事案件的过程中，以检察为主导，设立中立、客观的第三方监督评估机制，避免行政机关的办案人员的主观性、片面性、不专业性，禁止 “纸面合规”“虚假整改”的现象发生，从而建立明确化、可量化、差异化的合规标准。

三、明确企业合规管理职责的划分，减少交叉和冗余的职责，提高对企业合规管理的及时性和有效性。因合规案件的办理是新生事物，具有时效性，需要建立更加灵活的相互配合机制，明确各方职责所在，使合规案件落到实处。

四、要甄别企业涉诉违法犯罪案件的性质，对企业负责人审慎适用强制措施，少捕慎诉慎押，释放检察善意。检察机关在办理企业违法犯罪案件过程中，在打击犯罪时，应依法灵活运用宽严相济刑事政策，根据案件的不同性质，对一些企业运营过程中不规范导致的犯罪行为，如企业涉税案件、假冒注册商标案件、串通投标案件、帮助信息网络犯罪活动等案件可“合规不起诉”，落实“合规不捕”“合规不起诉”“合规轻缓量刑”的刑事政策，以促进涉案企业合规守法经营。

五、建立大数据信息平台，加强信息的共享和互通，实现社会治理数字化。通过大数据联网，建立互联网＋信息共享平台和数据交换机制，实现监管部门对企业全方位的监督和管理。信息共享平台中包含企业合规情况、违法违规记录、行政处罚等信息，可以更加全面、及时地了解企业合规情况，使企业遵纪守法在全社会蔚然成风。

深化涉案企业合规改革，做实既“真严管”又“真厚爱”，坚持治罪与治理并重，充分激活释放民营经济发展的动力，将末端处理与前端治理有机结合，既救治本企业，更警示全社会，提升陕西民营经济高质量发展，增强陕西民营经济的体量和竞争实力，使陕西民营经济的发展之路走得稳、走得远。（省政协委员、九三学社中央委员、陕西省律师协会副监事长，陕西法智律师事务所主任）